證監會出臺辦法六方面規范證券經紀業務 全球熱點

(資料圖片)

本報訊（資深記者 楊美）據證監會上周五消息，近日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（簡稱《辦法》），自2月28日起施行。《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶”的思路，從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。

《辦法》將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬于開展證券經紀業務；強調經紀業務屬于證券公司專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進整改規范工作。

據了解，近年來，隨著證券公司自營業務、資管業務、場外期權等業務的多元化發展，證券公司經紀業務基礎性地位更加突出。目前，證券行業分支機構數量達到1.2萬家，證券從業人員數量達到35.5萬人，客戶數量達到2.1億。同時，隨著互聯網技術的普及，經紀業務展業形態逐漸變化，線上展業成為主流。

下一步，證監會將持續加強監管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規范開展證券經紀業務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行為，促進行業持續健康發展。

標簽： 證券經紀業務 經紀業務 證券公司