香港券商陸續暫停內地居民開戶為哪般？

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昨日，港股耀才證券金融開盤跌超10%，收盤報1.35港元，跌幅達12.34%。耀才證券是香港本地老牌券商，有客戶稱，近日收到其郵件，被告知公司決定從2月16日起暫時關閉中國內地身份開戶客戶的賬戶。

無獨有偶，有媒體報道，中資背景的香港券商國泰君安國際也已經暫停內地居民身份開戶。據知情人士稱，國泰君安總部已通知國泰君安國際停止為內地居民個人開設賬戶，但現有內地居民客戶暫時不受影響。

香港，一直被境內證券公司視為打開海外市場的一扇窗戶?？嘈慕洜I多年，為什么會陸續暫停內地居民開戶呢？

香港券商行動尺度不一

從目前信息來看，國泰君安國際和耀才證券均暫停了中國內地居民個人賬戶的開設，但是對待來自內地的存量個人客戶的處理方式卻有所不同。據了解，國泰君安國際的現有內地居民客戶暫時不受影響，但是耀才證券對現有的內地居民客戶卻表現出“清退”之意。

一位客戶幾天前收到耀才證券的郵件稱：“鑒于早前中國監管機構指有部分香港券商于內地非法經營跨境證券業務，本公司需待中國監管機構厘清相關法規，本公司現特來函通知閣下，閣下的賬戶將會由2023年2月16日起暫停使用，直至獲得中國監管機構最新指引，才可繼續使用。”同時，就客戶賬戶內的資產，也做了相應的安排：證券賬戶暫停買入功能，只可沽出；期貨/期權/杠桿式外匯/貴金屬賬戶不可開立新倉，只可平倉；2023年2月23日或以前提取賬戶內的全部余款，若于限期前仍未提取賬戶內之余款，公司會把余款自動存入其在公司所登記的指定提款銀行戶口內。

不過，耀才證券是香港本地券商，業務規模不大且以境外客戶為主，此舉對其影響有限。

非法跨境展業整治持續推進

隨著互聯網技術的普及，經紀業務展業形態逐漸變化，線上展業成為主流。客戶規模、分支機構和從業人員數量的增加以及展業模式的轉變，對監管提出了新要求。為適應這些新情況、新問題，監管層進一步完善現行監管規則，并于2023年1月13日在中國證監會官網發布《證券經紀業務管理辦法》及立法說明，自2023年2 月 28 日起施行，其中第四十六條明確規定，境外證券經營機構直接或者通過其關聯機構、合作機構，在境內開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，將會予以處罰。同時，對證券經紀業務內涵做了說明：“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動?！?/p>

此前，中國證監會對有些香港券商在內地非法經營跨境證券業務做過查處并責令加以整頓。2022年12月30日，中國證監會發布公告，富途證券、老虎證券未經核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，構成非法經營證券業務，并按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，要求其進行整改。一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

標簽： 國泰君安國際 中國證監會 非法經營