極目新聞記者 陳倩

湖北法院破產(chǎn)審判白皮書（2019-2022）8月11日在武漢發(fā)布。其中，公布了湖北法院2019年至2022年在破產(chǎn)審判方面的典型案例。

(資料圖)

武漢破產(chǎn)法庭成立后第一案，50天跑出拯救加速度

中安科股份有限公司于1990年在上海證券交易所掛牌上市，主營安保運營、智慧城市系統(tǒng)集成、安保產(chǎn)品研發(fā)與制造等境內(nèi)外安防安保類業(yè)務(wù)，是國內(nèi)少數(shù)能夠同時覆蓋信息安全、工業(yè)安全、人身安全的安防安保企業(yè)。自2015年起，公司因多重不利因素影響，經(jīng)營狀況迅速惡化，連續(xù)多年虧損，面臨終止上市的風險。

2022年6月，債權(quán)人某私募證券投資基金管理有限公司以中安科不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，但具備重整價值為由，向武漢中院申請破產(chǎn)重整。2022年7月1日武漢中院決定先行啟動預(yù)重整程序，并指定公司清算組擔任臨時管理人。預(yù)重整期間，公開招募到投資人引入投資資金12億元，制定的現(xiàn)金清償和股票抵債相結(jié)合的預(yù)重整方案，獲債權(quán)人分組表決高票通過。11月2日，臨時管理人向武漢中院提交公司預(yù)重整工作報告。

2022年11月4日，武漢中院裁定受理中安科破產(chǎn)重整案。12月6日上午，武漢中院主持召開第一次債權(quán)人會議，各債權(quán)表決組表決通過重整計劃草案；同日下午，召開出資人組會議，通過重整計劃草案涉及的出資人權(quán)益調(diào)整方案。當日，武漢中院裁定批準公司重整計劃，終止重整程序。重整計劃執(zhí)行階段，中安科于17日內(nèi)完成了12億元投資款收取、股票劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金清償或提存、留存等事項。12月23日，武漢中院裁定公司重整計劃執(zhí)行完畢，并終結(jié)破產(chǎn)重整程序。至此，中安科上市公司破產(chǎn)重整案取得圓滿成功。

本案是武漢破產(chǎn)法庭掛牌成立后審結(jié)的首例上市公司破產(chǎn)重整案。中安科案重整用時33天，重整計劃執(zhí)行用時17天，成功化解上市公司債務(wù)38.56億元，同時協(xié)助深層次完善公司治理結(jié)構(gòu)，跑出了挽救上市公司的質(zhì)量和加速度。

助力綠色能源產(chǎn)能升級，破產(chǎn)重整企業(yè)打造宜昌“熱力一張網(wǎng)”

安能（宜昌）生物質(zhì)熱電有限公司是位于宜昌高新區(qū)生物產(chǎn)業(yè)園的一家基礎(chǔ)能源企業(yè)，成立于2011年12月7日，為二十余家企業(yè)供應(yīng)蒸汽。但因安能公司產(chǎn)能利用率長期只有50%，并未達到設(shè)計盈利能力標準，且在國家政策調(diào)整背景下，公司電價補貼收入減少，盈利能力更顯不足，最終陷入經(jīng)營困境，不能償還到期債務(wù)合計7億余元。2019年7月5日，安能公司向人民法院申請破產(chǎn)重整。

宜昌市三峽壩區(qū)法院在受理破產(chǎn)申請前，深入企業(yè)進行實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)安能公司主要通過生物質(zhì)燃燒方式生產(chǎn)“熱、汽、電”產(chǎn)品，高度契合當前“碳中和、碳達峰”產(chǎn)業(yè)政策，幾十家下游企業(yè)需求旺盛，具有獨特的重整價值；公司生產(chǎn)設(shè)施完好，職工齊整，已培育成熟的供熱市場，故又具備一定的重整可行性。2019年7月26日，三峽壩區(qū)法院依法裁定受理安能公司重整申請，指定管理人接管，并依法許可公司繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營。

在人民法院的指導(dǎo)下，管理人通過依法行使破產(chǎn)撤銷權(quán)、追回公司管理層非正常收入、催收債權(quán)、剝離債務(wù)、拍賣處置擔保財產(chǎn)等方式化解公司債務(wù)約2.14億元。同時，公司通過三年生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的盈利，支付了全部共益?zhèn)鶆?wù)約2.4億元和大部分破產(chǎn)費用約500萬元，兌付了大部分職工債權(quán)和全部欠發(fā)工資，且成功招募到了戰(zhàn)略投資人。2022年12月15日召開的第三次債權(quán)人會議上，債權(quán)人以超過86%的高票表決通過了重整計劃草案。戰(zhàn)略投資人業(yè)已遵照重整計劃草案，兌付全部投資資金3.52億元用于清償債權(quán)人的債權(quán)，并全面接管公司，啟動擴大產(chǎn)能打造宜昌“熱力一張網(wǎng)”工作，公司面貌煥然一新。

本案中，人民法院深入實地調(diào)查研究，準確識別出公司重整價值及重整可行性，并在府院聯(lián)動的強大合力下，通過重整程序，優(yōu)化資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)、完善公司治理體系、修復(fù)企業(yè)信用、保障安全生產(chǎn)，引進戰(zhàn)略投資人，引導(dǎo)企業(yè)走上了綠色低碳可持續(xù)發(fā)展的道路。

種子企業(yè)重獲生機，湖北首例新三板掛牌公司破產(chǎn)重整

湖北華奧安防科技運營股份有限公司成立于1996年，2014年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌上市，是湖北省專業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)警務(wù)應(yīng)用產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)智慧社區(qū)、智慧城市、平安城市產(chǎn)品建設(shè)與研發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)，在安防領(lǐng)域具有較大知名度和影響力。自2018年起，因違規(guī)擔保、債務(wù)逾期等原因，華奧科技陷入嚴重債務(wù)危機，負債總額近3億元，生產(chǎn)經(jīng)營陷于停滯。2020年9月29日，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院以華奧科技不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為由將案件移送武漢市中級人民法院進行破產(chǎn)審查。同年11月3日，武漢中院裁定受理華奧科技破產(chǎn)清算案，并依法指定了管理人。

近年來，我國高度重視中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和新三板改革，2021年深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所。根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于新三板分層制度的規(guī)定，華奧科技在進入破產(chǎn)程序前系滿足創(chuàng)新層掛牌標準的公司。武漢中院結(jié)合當前形勢，敏銳捕捉到華奧科技破產(chǎn)重整良機，指導(dǎo)管理人及時與主辦券商、股轉(zhuǎn)公司對接，按規(guī)定編制披露了企業(yè)破產(chǎn)清算提示性公告、股票停牌事項變更公告等，避免公司被終止掛牌；同時，迅速通過全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等多渠道發(fā)布重整投資人招募公告，與意向投資方積極會商，在重整條件具備的前提下及時轉(zhuǎn)換程序，最終確定時代華易（武漢）信息技術(shù)有限公司作為華奧科技的重整方。2021年12月24日，武漢中院裁定批準重整計劃，終止重整程序，面臨終止掛牌的ST公司被挽救重生。

該案系湖北省首例新三板掛牌公司破產(chǎn)重整案，是人民法院幫助科技創(chuàng)新企業(yè)“紓困解難”、留存本土“上市種子”的典型案例。人民法院堅持能動司法，結(jié)合國家推進金融產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級性改革、健全多層面資本市場管理體系要求，深入挖掘企業(yè)重整價值及重整優(yōu)勢，靈活運用“執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)”“破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)重整”等程序，高效推進企業(yè)破產(chǎn)挽救，切實保障企業(yè)持續(xù)經(jīng)營動力，是破產(chǎn)審判服務(wù)科技創(chuàng)新，盤活市場要素、保存企業(yè)資格的生動實踐。

清算與復(fù)工并進，“漢口澎湃城”煥發(fā)新生機

武漢奧山圣宏置業(yè)有限公司成立于2018年，系房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，2019年以出讓方式取得東西湖區(qū)徑河街臨空港大道以西、三店西路以北五塊土地使用權(quán)，規(guī)劃建設(shè)“漢口澎湃城”項目，已先后取得8棟住宅的預(yù)售許可證并對外銷售房屋近千套。受房地產(chǎn)行情下行影響，自2021年起，奧山圣宏公司陸續(xù)出現(xiàn)資金鏈斷裂、無力清償債務(wù)等情形，“漢口澎湃城”項目爛尾停工，房屋無法按期交付，嚴重影響社會穩(wěn)定。2022年5月20日，經(jīng)購房業(yè)主申請，武漢市東西湖區(qū)人民法院裁定受理奧山圣宏公司的破產(chǎn)清算申請，并依法指定奧山圣宏公司清算組擔任管理人。

破產(chǎn)受理后，法院指導(dǎo)管理人以維護債務(wù)人資產(chǎn)價值、保障涉房債權(quán)人生存權(quán)益為原則，采取“破產(chǎn)清算”與“復(fù)工續(xù)建”并進的方案：一方面，在取得40余家施工單位復(fù)工續(xù)建支持的情況下啟動住宅項目建設(shè)，以共益融資形式申請專項紓困資金8810萬元并獲批復(fù)，為項目建設(shè)提供資金保障，目前一期房屋已順利建成交付；另一方面，依法對奧山圣宏公司資產(chǎn)負債展開調(diào)查，聘請中介機構(gòu)開展財務(wù)審計、資產(chǎn)評估及工程造價核定，及時完成清產(chǎn)核資等基礎(chǔ)工作。同時，人民法院充分踐行能動司法理念，指導(dǎo)管理人多渠道招募重整投資人，最終成功爭取區(qū)國有平臺公司參與項目重整投資，并于2023年5月24日簽訂重整投資協(xié)議書。經(jīng)申請、審查，法院裁定自2023年6月1日起對奧山圣宏公司進行重整。2023年6月15日，第二次債權(quán)人會議一致表決通過重整計劃草案。6月19日，法院裁定批準奧山圣宏公司重整計劃并終止重整程序。

重整計劃執(zhí)行期間，“漢口澎湃城”二期建設(shè)也逐步完成，并啟動備案驗收程序，316戶業(yè)主交房在即。后期，重整投資人將保障剩余住宅項目按期完成復(fù)工續(xù)建、盤活存量資產(chǎn)、啟動后續(xù)建設(shè)，將“漢口澎湃城”打造成標桿生活社區(qū)。

本案系保交樓政策背景下武漢市首例房地產(chǎn)爛尾企業(yè)通過破產(chǎn)程序?qū)崿F(xiàn)重生的案例。本案摒棄固有重整模式，面對房屋爛尾引發(fā)的社會矛盾，采取清算與復(fù)工并進的方案，在推動破產(chǎn)清算常規(guī)工作的同時，先行保障消費者購房人的生存權(quán)益。在破產(chǎn)案件審理過程中，人民法院實質(zhì)化運行府院聯(lián)動機制，協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門統(tǒng)籌解決破產(chǎn)清算中的民生保障、財產(chǎn)接管、投資人招募、復(fù)工續(xù)建等問題，同時積極招募重整投資人，最終在重整條件具備的情況下及時調(diào)整工作重心，將清算程序轉(zhuǎn)換成重整程序，最大限度維護了債務(wù)人資產(chǎn)價值。

（來源：極目新聞）

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