繼續化解金交所風險 多地發布風險提示

(資料圖片僅供參考)

行業人士表示，金交所經過清整洗禮后存量風險已顯著收斂，“偽金交所”非法金融活動得到有效遏制，交易場所數量持續下降，但不乏有攪亂市場的“蒼蠅”。目前，監管活動的重點還是市場出清、糾偏治亂和風險防控等。金交所的未來發展，一定要回歸本源，回歸金融資產交易所要做的主業。

近期，多地發布關于金交所發展的風險提示，提醒投資者要樹立正確的投資理念，提高風險防范意識和風險識別能力，自覺抵制各類違法違規行為，保護自身合法權益。對于金交所風險問題，監管層最新表態，繼續推進風險化解。

7月14日，宿遷市打擊和處置非法集資領導小組辦公室發布“關于金交所政信定融產品的風險提示”稱，近期，市、縣區地方金融監管部門在工作中發現一些機構在該市違規向市民推薦、銷售外省交易所（金交所、“偽金交所”）政信定融產品，年利率高達7%—11%，存在較大風險。風險提示強調，金交所跨省開展業務和向個人投資者銷售產品，屬于違規行為，存在政策風險。同時，市場上也充斥著大量未經國家金融監管部門或省政府批準的“偽金交所”，打著金交所旗號變相從事金融資產登記、備案、結算等業務，難以甄別。代理銷售機構不具備銷售資質，銷售的絕大多數產品存在夸大宣傳風險。同一定融產品的投資者人數不得超過200人，當購買人數超過200人，加之跨省展業和向個人投資者銷售等違規行為，當項目收入不達預期，發行方無法按期兌付投資者本息時，極有可能被定性為非法集資行為。

7月11日，煙臺市地方金融監督管理局發布“關于防范各類交易場所及‘偽金交所’違規經營活動的風險提示”稱，煙臺市至今未批準任何市外交易場所在煙臺市設立分支機構，或通過發展會員機構、代理商、授權服務機構等在煙臺市從事相關業務。任何市外交易場所及其分支機構或者會員、代理商、授權服務機構等未經批準在煙臺市開展經營活動均屬于違規經營行為。按照有關規定，除中央金融監管部門批準設立的交易場所外，其他產權交易場所、金融資產交易場所及“偽金交所”不得以登記、備案、掛牌交易、信息發布、信息服務等各種名義，直接或間接為各類發行和銷售非標債務融資產品提供服務和便利。市內企業應選擇依法合規方式進行融資，不通過市外產權交易場所、金融資產交易場所及“偽金交所”登記備案、掛牌交易非標債務融資產品，不得借助各類交易場所及“偽金交所”開展非法集資等違法犯罪活動。

7月7日，湖南省地方金融監督管理局發布“投資風險提示”稱，近期，市場上出現部分名稱中帶有“產登”“產權登記”“產交”“產權交易”“產融”“產金”“產權服務”等字樣的企業，未經國家有權部門依法許可，為非標融資活動提供登記備案等服務，涉嫌從事非法金融活動。部分違規、非法財富管理機構或實體企業將非標融資產品通過該類企業登記備案后，向社會公開發行、銷售，存在較大風險隱患。

湖南地方金融監督管理局提示，廣大投資者高度警惕相關風險，切實提高風險防范意識和風險識別能力，樹立正確理財觀念，選擇合法投資渠道，切勿投資經該類企業登記備案的非標債務融資產品，以免自身合法權益受到侵害；省內企業注意選擇與具備合法資質的企業合作，通過合規渠道融資，自覺抵制各類非法金融活動。

通過上述各地的風險提示可以看出，目前金融資產交易所的主要問題仍集中在違規跨區域經營展業、違規向個人銷售產品、違規開展非標債務融資三個方面。多位行業人士表示，這些問題是近幾年清理整頓活動重點關注的方面。實際中，金交所經過清整洗禮后存量風險已顯著收斂，“偽金交所”非法金融活動得到有效遏制，交易場所數量持續下降，但不乏有攪亂市場的“蒼蠅”。目前，監管活動的重點還是市場出清、糾偏治亂和風險防控等。金交所的未來發展，一定要回歸本源，回歸金融資產交易所要做的主業。

上述人士說的沒錯，金交所的風險問題仍有待進一步化解和規范。7月24日至25日，中國證監會召開2023年系統年中工作座談會，提出了下半年以下六項重點工作，其中便提及，繼續有序推動金交所、“偽金交所”風險防范化解，加大對非法證券活動打擊力。

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