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本報訊 據上期所9日消息，上期所4月處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示29次，將6個客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統通報8次，對其中1個客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，上期所對191組439個客戶進行實際控制關系認定，對13組33個客戶進行實際控制關系協查。

違規交易處理方面，上期所處理涉嫌違規交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉移資金2起，違反交易所持倉管理規定1起，實際控制關系未申報2起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動3起，錯單交易3起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。4月，上期所將前期發現的1起違法違規線索移送證監會。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。（鮑仁）

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