上期所5月處理異常交易行為16起

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本報訊 上期所昨日發布公告，5月處理異常交易行為16起，其中自成交超限14起，大額報撤單超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示21次，將2個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報3次，對其中1個客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。 實際控制關系賬戶認定與協查方面，對1組2個客戶進行實際控制關系協查。違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索7起。其中，涉嫌自成交影響價格4起，違反交易所持倉管理規定1起，客戶端市價指令報單導致價格異常波動2起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所對前期發現的2起違規交易進行立案調查。

上期能源同日公告稱，5月處理異常交易行為3起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示4次。違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索4起。其中，涉嫌相互交易轉移資金2起，自成交影響價格1起，錯單交易1起。（鮑仁）

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