進一步完善期貨糾紛多元化解機制

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9月7日，由鄭州市人民政府、鄭州商品交易所、芝商所主辦的2023中國（鄭州）國際期貨論壇在鄭州國際會展中心開啟。在當日下午舉行的期貨法治建設分論壇上，中國期貨業協會法律委員會主任委員陸文山建議，結合期貨市場發展的實際需要，進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度，有效保護期貨市場交易者的合法權益，防范化解金融風險，維護資本市場穩定，保障期貨行業高質量發展。

陸文山表示，我國期貨和衍生品市場，歷經三十多年發展，成績斐然。“期貨+保險”助農服務連續多年寫入中央一號文件；期現結合業務、基差貿易、倉單登記質押與流轉業務的拓展等創新舉措，深受市場歡迎和認可；經營機構差異化服務、差異化競爭優勢凸顯。

“期貨和衍生品法的及時制定和實施，使市場在關鍵時刻和關鍵發展階段，取得了國家層面基礎性法律制度的支持。”陸文山表示，場內市場猶如“主動脈”，場外衍生品和現貨市場猶如“毛細血管”，以往場內和場外市場是割裂的，打通兩個市場十分重要和必要。而期貨市場和衍生品市場法律性質、基本定位總體相同，二者深度融合、功能互補、緊密相連，共同構成統一的大市場。期貨和衍生品法從市場實際出發，統籌考慮兩個市場，在系統規定期貨交易、結算與交割等期貨市場基本制度的基礎上，將衍生品交易納入法律調整范圍。司法解釋修改也應當統籌考慮兩個市場，系統規定各項裁判標準。基于統一大市場建設和監管全覆蓋，邁向制度型開放后，強調建立事先、事中、事后的預防、規范和懲戒機制，盡力避免監管盲區和制度真空，隨之落實建立負面清單制度。

陸文山表示，為夯實基礎設施建設需增加以下規制：一是推進全國倉單注冊登記中心系統建設，補齊市場基礎設施的缺失；二是進一步完善多元化糾紛解決機制。

據他介紹，各國立法大多建立了相對完善的期貨投資者糾紛解決機制。目前，我國期貨領域已形成包括協商、調解、投訴處理、仲裁、法院委托調解、訴訟等不同程序所構成的多元化解機制。期貨和衍生品法對期貨業協會調解職責進行了規定。我國1995年實施的仲裁法缺乏行業仲裁方面的規定，2021年中國證監會、司法部聯合公布的《關于依法開展證券期貨行業仲裁試點的通知》在行業仲裁的道路上已邁出重要一步，但并未突破現有仲裁法的框架。“建議結合期貨市場發展的實際需要，進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度，有效保護期貨市場交易者的合法權益，防范化解金融風險，維護資本市場穩定，保障期貨行業高質量發展。”陸文山說。

就推進期貨市場法律適用規則完善方面，陸文山提出三點建議：一是按照法律明確的調整對象和適用范圍進行梳理。二是與上位法相得益彰，一脈相承踐行新發展格局下期貨市場的定位和使命。緊緊圍繞促進期貨市場服務國民經濟的主線，堅守防范化解金融風險的底線，妥善處理紛爭，維護好市場秩序和社會公共利益。三是平衡制度穩定與改革創新。既要認真總結司法審判經驗，把實踐中運行良好、成熟可行的制度繼續保留，以穩定市場預期，保障各方合法權益；又要積極回應市場的創新發展，尤其是已被期貨和衍生品法吸收了的制度創新和業務范式。

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